党建引领筑起合规运营“四梁八柱” 东莞证券中台发力推动行业文化建设行稳致远_中证网

　　作为金融国企，东莞证券坚持党建引领文化建设，通过“党建+运营”的模式打造“红心向党数智运营”特色党建文化品牌，紧紧围绕“合规、诚信、专业、稳健”八字方针，筑起合规运营的“四梁八柱”，通过中台发力持续推动行业文化建设行稳致远。

　　图1：东莞证券围绕行业文化理念打造的合规运营“四梁八柱”

　　合规是底线

　　一是落实股票发行注册制适当性管理工作，护航投资者合法合规进行证券投资。东莞证券加强党业融合，以党建促司建为抓手，厚植行业合规文化，党员同志带头钻研注册制和《证券公司经纪业务管理办法》等监管新规要求，结合公司运营中台实际，持续修订制度、优化流程、完善系统，积极部署落实做好投资者开通注册制交易权限相关制度修订、流程设计及投教服务；完善开户文本内容和客户信息收录要求，协助实行投资者适当性强匹配改造方案等，扎实推进注册制新规及投资者适当性管理工作。

　　二是号召公司全员贯彻信息安全理念，共同筑牢投资者信息安全根基。在今年第八个全民国家安全教育日，东莞证券运营党支部带头发起了《维护投资者信息安全倡议书》，号召公司全员贯彻信息安全理念，共同筑牢投资者信息安全根基。同时，坚持以落实注册制相关合规工作为契机，在晨会业务学习平台融入行业文化和企业文化宣传培训，教育引导全员在全面落实注册制新规下，充分认识加强行业文化建设和道德风险防范的价值意义，树立正确的价值观、利益观，廉洁从业、合规展业。　　　

　　诚信是义务

　　一是率先智能审核，搭建资管业务资金运营平台，加强诚信风险防范。东莞证券持续深入基层调研，党员同志深入业务一线，了解柜台业务审核急难愁盼问题，坚持把情况摸清、把问题找准、把对策提实谨慎评估，充分论证，实施完成智能审核项目，实现按业务风险级别实现差异化管控措施，有效识别投资者开户资料真实性，防范投资者诚信风险；项目在AI辅助人工审核的基础上，提升网上开户业务办理效率约20%，进一步夯实业务审核风险防护根基，提升柜台业务风险防范识别能力。

　　二是整合资管投资交易业务资金工作流，搭建资管业务资金运营平台，加强操作风险防控。结合东莞证券2023年党旗在国企基层一线高高飘扬行动，党员同志带头深入一线开展项目攻坚，搭建资管业务资金运营平台，通过交易、托管行、结算机构前中后台系统联通和数据交互，实现资金划拨指令自动生成。自2023年5月底上线试运行以来，单笔划款指令处理时长由原来的平均8-10分钟缩至3-5分钟，节约50%的时效，有效提升资管投资交易业务资金划拨效率，加强资管投资交易业务资金工作流的闭环管理。

　　专业是特色

　　一是立足职能职责，推动实现数字证书全生命周期线上化管理。通过数字证书管理平台实现数字证书台账登记、到期提醒等线上化闭环管理功能，至目前，该平台已支撑服务公司600+个数字证书的规范化高效管理。

　　二是为投资者提供精准、专业服务场景，创新推动实现机构业务线上化方案。党员同志聚焦群众反映集中的共性需求和存在的普遍性问题，针对机构客户业务现场办理耗时长、客户体验度不佳的问题，特制定了机构业务线上化方案，在满足外规要求的同时，全力推进线下业务线上化，优化我司机构业务办理流程。今年以来，梳理计划上线的机构业务流程共计12项，有效提升机构业务服务水平。

　　稳健是保证

　　一是构建统一监控平台系统，实施数字员工行动，夯实安全、稳健运营基础。坚持发挥党支部战斗堡垒作用，东莞证券成立了由党员先锋岗、业务骨干组成智能运营项目建设小组，结合运营业务风险防范要点，建成运营集中监控平台，强化运营全面风险管理能力。至7月初，该运营集中监控平台已上线510余项监控指标，涵盖客户资金封闭性及平衡式管理、投资者适当性条件及权限异常、司法处置账户异动等高风险监控指标，由原人工定期排查或事后排查转变为系统自动事前或事中实时监控，实现运营管理方式的信息化、数字化管理转型升级。（详见图2）

　　二是加强科技赋能促进创新发展，实施数字员工行动，加速运营业务数字化、智能化转型，夯实安全、稳健运营基础。坚持守正创新，科技赋能，借助RPA+AI集成模拟人类员工能力，针对高频且人工操作步骤较多风险较大的特点，梳理并上线了11个运营管理关键流程RPA项目。项目效果显著，以参数RPA和权限RPA为例，自2023年1月启动至今共完成566条代销基金参数设置流程和134条权限授权流程，占总流程数的30%。

　　“合规、诚信、专业、稳健”是证券行业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向。东莞证券将继续坚持党建引领促司建，始终坚持“党建引领”的鲜明方向，积极在行业文化理念引领下，认真对照证券行业文化“十要素”要求，坚持守正创新，大力探索前沿技术在运营业务的管理应用，提升数字化、智能化运营水平，将党建工作与行业文化建设高度融合、形成合力，夯实企业良好的红色文化根基，推动行业文化建设行稳致远，不断增强高质量发展的韧劲和动力。（文/万宇）（CIS）

　　图2：东莞证券党员同志研究分析统一监控平台系统运行情况